Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами

Комментарий к статье Судебная практика Комментарии

Воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 настоящего Кодекса, -

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Комментарий к ст. 15.20 КоАП РФ

1. В соответствии с Федеральным законом от 25 февраля 1999 г. N 39-ФЗ "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений" под инвестициями понимаются денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, иные права, имеющие денежную оценку, вкладываемые в объекты предпринимательской и (или) иной деятельности в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта.

Применительно к указанному Федеральному закону под инвесторами понимаются физические и юридические лица, создаваемые на основе договора о совместной деятельности и не имеющие статуса юридического лица объединения юридических лиц, государственные и муниципальные органы, а также иностранные субъекты предпринимательской деятельности.

В соответствии с подп. 9 п. 2.1 Концепции развития системы ипотечного жилищного кредитования в Российской Федерации, одобренной Постановлением Правительства РФ от 11 января 2000 г. N 28, инвесторами являются юридические и физические лица, приобретающие ценные бумаги, обеспеченные ипотечными кредитами, эмитируемые кредиторами или операторами вторичного рынка. К их числу относятся пенсионные фонды, страховые компании, инвестиционные банки, паевые инвестиционные фонды и др. Применительно к указанной Концепции под кредиторами понимаются банки (кредитные организации) и иные юридические лица, предоставляющие заемщикам ипотечные кредиты (займы); под операторами вторичного рынка ипотечных кредитов (агентствами по ипотечному жилищному кредитованию) подразумеваются специализированные организации, осуществляющие рефинансирование кредиторов, выдающих долгосрочные ипотечные жилищные кредиты населению. Основные функции кредиторов и операторов вторичного рынка ипотечных кредитов определены соответственно подп. 3 и 4 п. 2.1 указанной Концепции.

О статусе инвестора на рынке ценных бумаг см. п. 3 комментария к ст. 15.21.

2. Согласно ст. 66 ГК хозяйственными товариществами и обществами признаются коммерческие организации с разделенным на доли (вклады) учредителей (участников) уставным (складочным) капиталом. Хозяйственные общества могут создаваться в форме общества с ограниченной или с дополнительной ответственностью.

3. Применительно к деятельности на рынке ценных бумаг о статусе эмитента см. комментарий к ст. 15.17.

Согласно Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденному Постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. N 27 (в ред. Постановления ФКЦБ от 20 апреля 1998 г. N 8) под регистратором подразумевается профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.

Отношения эмитента и регистратора, обусловленные ведением системы реестра владельцев ценных бумаг, определены п. 3 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Требования к деятельности регистратора, а также обязанности эмитента по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг определены соответственно п. 5 и 6 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

4. См. примечание к п. 5 комментария к ст. 5.1.

Дела об административных правонарушениях, предусмотренных комментируемой статьей, рассматриваются:

- должностными лицами ФКЦБ, указанными в п. 1 ч. 2 ст. 23.47 КоАП;

- руководителями региональных отделений ФКЦБ - согласно п. 2 ч. 2 ст. 23.47 КоАП (см. комментарий к данной статье).

Судебная практика по статье 15.20 КоАП РФ: